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处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。
关于对DT证券有限责任公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定
DT证券有限责任公司浙江分公司：
经查，你分公司存在以下问题：2021年4月至2024年3月期间，未对互联网投资顾问人员进行有效管理，对企业微信管理不到位，未在中国证券业协会注册登记的人员通过你公司企业微信接触客户并向客户进行营销。
以上情形，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第四条、第七条、第八条、第十条、第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订）第三条的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你分公司应当高度重视，采取有效措施加强人员管理，完善内部控制，切实提高合规管理水平，杜绝违规情形再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年7月3日
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